怎样管理销售合规性风险

 时间:2025-01-04 08:54:21

1、1,对宣传推介材料进行合规审核。

怎样管理销售合规性风险

2、2,对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。

怎样管理销售合规性风险

3、指定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。

怎样管理销售合规性风险

4、加强销售行为的规范和监督措施,防止延时交易,商业贿赂,误导,欺诈,和不公平对待投资者等违法违规行为等发生。

怎样管理销售合规性风险
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